券商罚单密集落地，严监严管说到做到
2024-05-10 06:13 来源：网络 点击：
券商罚单密集落地，严监严管说到做到
新 " 国九条 " 落地之后，资本市场 " 看门人 " 密集领罚单。4 月以来，已有 22 家券商被监管部门采取了行政监管举措。有券商因定增保荐项目未勤勉尽责被出具保荐业务资格暂停 6 个月的行政监管措施，还有的券商相关负责人被认定为不适当人选。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，近期针对券商的罚单不仅数量多，罚得还重，明显超过以往，监管更加严格精细，从严从快从重成为新态势。券商在展业过程中需把勤勉尽责和合规放在首位，切实起到 " 看门人 " 作用，才能在 " 两强两严 " 的监管要求下实现高质量发展。（证券时报）
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